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淺談技術開發單位的生存方式和發展策略

內容提要：單純從事技術開發和技術轉讓，在經濟上入不敷出，越搞越窮——這是很多技術開發單位面臨的窘境，關鍵是技術成果難以實現自身價值。為此筆者提出一種“複合”式的生存方式：既要開發，也要興業；既要開發轉讓新技術，也要生產出售新產品。在當前經濟和社會環境下，技術開發單位只有遵循這種“複合”式的生存方式，才能進入良性循環。

在技術成果轉移的理論中，流行著一組公認的比例數字—1：10：100。其內涵是：假如取得實驗室成果的代價是1，把這項成果工業化的投入就是10，而把工業化產品推向市場的投入就需要100。這組數字說明瞭把科技成果工業化、商品化的代價和難度。

無獨有偶，筆者發現在科技成果轉移、轉化過程中的不同行為和方式所取得的回報竟然也符合這一比例數字：如果一項技術成果轉讓的回報是10，那末技術中介的回報充其量祗能是1，而技術持有者自行開發的回報則可能超過100。也就是說，技術中介：技術轉讓：自行投產，三者回報的比例是1：10：100。筆者提出這一結論既不是主觀臆斷，也不是牽強附會，而有著大量的事實為依據。在北京，很多國家級科研院所、重點院校的橫向收入中，實業收入和技術轉讓收入的比例大體是10：1。而且，實業收入比較穩定，技術轉讓的收入波動較大。北京大學、清華大學每年的橫向收入高達數億元，因為它們有北大方正、清華紫光、同方等實業集團和一系列的拳頭產品。與它們在同一檔次上的北京航空航天大學，有學生1.4萬，教工數千人，在機電製造工藝和計算機技術領域具有很多優勢，其每年橫向收入僅數千萬元，原因之一是科技成果內部轉化率較低。該校開發辦的負責人深有感觸地說：沒有實業不行，沒有拳頭產品不行。

高等院校的橫向收入符合這一規律，科研院所也不例外。廣州的一家研究所開發了粉末塗料技術，推廣了三年，每年技術轉讓收入只有幾十萬元。後來他們自己建立了一條生產線，加工產品，每年的收入竟然突破了千萬元大關。北京化工研究院的橫向收入主要來自石油催化劑，他們在北京東郊有一個催化劑生產基地，生產效益非常好，簡直是點石成金。北京市食品研究所每年橫向收入數千萬元，主要來自生產出售糕點餡、月餅餡，以及生產茶飲料的原料。他們的技術轉讓和推廣工作非常活躍，逢會必到，走遍全國，但是技術轉讓的收入遠遠趕不上實業收入。於是就出現了一個比較的普遍現象：凡是實業搞得好的單位，日子就好過；單靠技術轉讓或者以技術轉讓為主的單位，日子就難過；絕大多數“純中介”機構經濟上難以為繼，逐步走向衰亡。
產生上述現象的原因是多方面的：

（一）、經濟過剩導致技術市場的蕭條
當前，人們只是注意到普通商品市場的疲軟，其實經濟過剩早已影響到技術市場。當經濟過剩波及到企業時，企業首先要壓縮自身的彈性開支，技術開發和技術改造費用就屬于彈性開支，在壓縮范圍之內，因此對技術成果的需求勢必減少。市場上的產品不好賣了，上新產品的風險必然加大。有的企業老產品賣不動，新產品賣不好，所謂“不上項目等死，上項目找死”，說明瞭商品市場過剩使很多企業陷入進退兩難的境地，技術成果轉讓受到很大制約。很多科技開發單位說，今年的技術市場是“只開花不結果”——舉辦的活動不少，參加的人數不少，簽署的意向書也挺多，但是真正落實的項目不多。

（二）、銀行惜貸使項目資金難籌

不僅發展高科技產業有風險，任何企業上新項目，或者進行技術改造，都是有風險的。那麼風險由誰承擔呢？當前，壞帳率較高已經危及銀行自身的生存，在存貸比很高的情況下，銀行放貸把安全性擺在第一位，放貸過于謹慎，放貸條件近乎“苛刻”，審批手續也更複雜。大中型國有企業因為負債率高和效益不好難以拿到貸款，中小企業尤其是鄉鎮、私營企業由于缺少擔保也很難獲得貸款。大企業可以通過股票上市向社會籌集資金，然而，發行股票談何容易，需要數百萬元的活動資金以及幾年的時間，中小企業無法擠上這個獨木橋。經濟改革的代價由主要企業承擔，技術成果轉移、轉化的絕大部分風險也由企業來承擔，一部分企業不堪重負，吸納新技術、新項目的積極性和能力必然下降。

（三）、傳統觀念使技術成果難以實現自身價值

中國企業乃至整個社會存在著重硬件輕軟件的傳統觀念。企業家花錢蓋廠房，買設備，買原材料，甚至買轎車，都覺得摸得著，看得見，物有所值，心裏踏實。但是若用來買技術，買軟件，就覺得不踏實，甚至不合算。企業家在技術洽談時，總是千方百計壓低技術價款，有的甚至想無償使用技術或無償獲得技術服務。其實不僅企業家，社會各階層都是這樣。人們願意花錢買品牌微機，但是不願花錢買正版軟件，於是造成盜版橫行。前幾年，技術市場管理粗放，一部分企業吃虧上當，技術市場威信下降，給人們某些造成錯覺。再加上某些領域成果過剩，競爭激烈，使技術價格走低。筆者所知的一家技術開發公司某技術項目，1996年轉讓一次，得轉讓費20萬元；1997年轉讓5次，轉讓費共15萬元；1998年也轉讓5次，轉讓費才1.5萬元。技術價格直線下降。

技術貶值，技術成果和技術服務通常只取得最低價格，這是技術市場的較為的普遍現象。實際上，很多技術成果在交易過程中很少能收回其“全成本”。技術成果的上遊研究成果通常是計劃經濟時期國家投資取得的，這些上遊成果常常被無償使用，也常常無償流失。現在，相當一部分技術成果在作價時，只計入了開發成本，而沒有考慮“全成本”。至于，技術成果轉移後的經濟效益，由于市場波動和企業對於市場把握能力不一，更是難以確定。技術作價，既不是依據成本發，也不是依據效益法，而是自由議價，價格起伏波動范圍很大，多數成果最終落在很低的價位上。有人說，這是黃金賣了個“黃銅的價錢”，甚至是“黃土的價錢”。上面提到過的北京化工研究院有一項N催化劑技術賣給美國某公司，技術轉讓費高達1500萬美圓。實現這樣高的技術價格，在國內不僅辦不到，而且是根本難以想象的。技術成果轉讓以及技術服務的低回報率，使技術開發單位難以較快收回開發成本，更難以積累發展資金。很多單位技術開發投入減少，甚至停止了新的投入；有的難以維持自身的生存——連吃飯也成問題了。其結果，很多技術成果因為投入不足，其可靠性、完善性和成熟程度大打折扣，技術上遊的研究活動就更受影響。現在，技術開發單位開出的可轉讓項目清單越來越長，但是成熟可靠項目卻越來越少。

（四）、外國技術擠占了國產技術的市場空間

很多企業為了加快發展和取得競爭優勢，直接從國外引進技術，從宏觀上加快了經濟發展。但是也存在不少問題，一是大量的重複引進，二是重引進輕消化。我國用于消化、吸收、仿造、改進外國技術的投入比例，比日本、韓國低得多。這不僅造成巨大浪費，而且減少了國內技術開發單位的經濟收入和市場空間，造成了國內技術開發能力的閑置。人們常講保護、扶植民族工業，但是幾乎沒有人注意保護國內的技術開發能力，其實它正是民族工業的核心力量。在一些行業中，引進技術和發展國內技術兩層皮，互相脫節，土的土，洋的洋，很難互補和融合。

（五）、傳播“瓶頸”影響技術推廣

技術信息傳播的瓶頸依然存在。大量的好項目長期找不到婆家，很多執幣待購的企業家找不到理想的項目。一是手段比較落後，主要靠開會和熟人口頭傳播，技術信息的傳播速度和覆蓋面都很有限；二是信息空間混亂，受到虛假信息和假冒偽劣技術的汙染；三是中介機構難以發揮應有的作用，很多企業和地方政府仍然得不到必要的諮詢服務，發展和建設存在很大盲目性。上述問題的存在，使的技術方推廣成本和企業尋求技術的成本都加大了，科技成果轉移的概率降低，週期延長了。

（六）、技術開發投入不足，浪費不小

筆者以為，從宏觀上講還有一個重要原因，即國家和企業用于技術創新的投入太少，而且使用不當。我國企業的技術開發費用只占銷售額的1.4%，發達國家有的產業達到10%。我國分配技術創新資源的機制，計劃經濟色彩仍然很濃，被企業和地方政府當成“唐僧肉”，浪費很大。

總之，“1：10：100”這個比例顯然不盡合理，技術中介和技術開發活動所取得的利益份額太少，制約了技術成果的開發、研究和轉化。造成這一比例的原因很多，有些是深層次的，不是一下子就可以解決的。

筆者不想就上述原因展開討論，只是就技術開發單位的生存方式提出幾點建議。

（一）、自主開發產品

技術開發單位把自己的技術成果產業化，顯然擁有一系列的優勢。首先可以省去技術轉讓費；其次是技術力量雄厚；第三是有些實驗設備、中試設備可以直接用于生產；第四是由于技術領先而形成市場壟斷；第五是後續開發能力強。因此新產品上馬的成本低、週期短、風險小，可能取得高額利潤。技術成果產業化的難題的資金、市場，以及經營型人才。這幾個問題解決了，產業化不難實現。
技術成果產業化之後，一方面滾動發展，一方面研制系列產品。當一種產品進入成熟期，還可以考慮轉讓出去，由于市場看好，技術成熟，項目的吸引力、說服力，以及轉讓的概率大為增加，還能夠獲得較高的轉讓費和技術服務費。技術成果產業化過程中，能夠從生產和銷售中得到大量信息，反饋給科研工作，同時能夠造就懂生產、懂市場的綜合性人才。

從眼前利益上講，把自己的技術成果產業化，是技術開發單位的重要財源，是走向富裕和繁榮的一條通途。從長遠看，一部分科研單位轉變成科技型企業，具有極強的技術創新能力和市場競爭能力，既出產品，又出成果，對國民經濟的貢獻不可限量。

（二）、與企業密切合作

前幾年，技術轉讓與技術服務的形式，以“我賣你買”的一次性交易為多，技術入股以及其它長期合作的方式較少，而且執行情況不理想。隨著經濟體制改革和市場形勢的變化，激烈的市場競爭使得企業家和科學家都變得更加理智。首先是企業認識到與科研單位長期合作的必要性；其次是技術方期求穩定的轉讓渠道和收入來源；第三是現代企業制度滲透到技術合作之中，職務股權和技術股權得到認可和尊重。當前技術市場的一大景觀就是科研單位和企業，以及地方政府的長期、全方位合作。北京航空航天大學以部分知識產權換得了北京城鄉貿易集團7000萬元的股權，又和廣西、寧夏自治區政府簽定了長期合作協定。類似的例子不勝枚舉。由于內部、外部條件的不同，這種合作的“可持續性”增強了，成功率將會提高。

（三）、實行股份制改造

技術開發單位的生存和發展與其內部機制密切相關。南方沿海地區的某些科研單位把一部分項目，或者一部分實業實行股份制改造，向社會募集資金，允許本單位職工優先參股，。通過股份制改造，增強自身經濟實力，改善職工福利，增強凝聚力，留住技術骨幹。實踐證明，科研單位進行股份制改造好處不少，可以作為求生存、求發展的一種辦法。

（四）、加強技術營銷工作

“酒好也怕巷子深”，技術營銷十分重要。各個技術開發單位開展技術營銷工作的情況差別很大，效果也大不相同。主要問題，一是重視不夠，二是投入不足，三是方法、手段落後，四是坐等上門，五是官僚主義和機關化作風。前一段機構改革，有的科研單位乾脆把開發辦砍掉了。從嚴格的意義上講，現代營銷科學還沒有滲透到我們的技術成果推廣工作中來。倒是一些個體、私營的技術開發單位在營銷上更勝一籌，在宣傳推廣上手段新、力度大，效果好。一些普普通通的項目（有些大單位可能根本看不上眼），推廣者文化不高，有的沒有技術職稱，每年竟然能轉讓幾十次，上百次。很多名牌大單位、高級專家的優秀成果卻轉不出去，怨誰？

1999年和2000年是我國科技體制改革年，技術開發單位面臨更多的機制和挑戰。誰是新世紀的強者和勝者？讓我們孜孜以求地思考和實踐。